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El 31 de marzo se ha publicado en el BOE la Ley Orgánica 1/2015, de 30 de marzo, por la que se modifica el Código Penal, que entrará en vigor el próximo 1 de julio de 2015. Esta Reforma introduce cambios de gran importancia tanto en la parte especial como en la parte general del Código Penal.  A su vez la Ley Orgánica 5/2010, vigente a partir del 23 de diciembre de 2010, introdujo por primera vez un régimen de responsabilidad penal de las personas jurídicas vinculado a determinados delitos. La Reforma introduce mejoras técnicas en la regulación de la responsabilidad penal de las personas jurídicas, principalmente a través de la reformulación de los supuestos que originan su responsabilidad penal, así como la inclusión expresa de los llamados programas de cumplimiento de prevención de delitos como posible causa de exoneración  a atenuación de la responsabilidad penal de las empresas.

Es por ello de vital importancia la implantación de programas de cumplimiento normativo para la prevención de delitos (compliance programs) por parte de las empresas, esta herramienta trata de evitar y miminizar el riesgo de que los empleados, en el seno y la actividad de la propia empresa, cometan delitos que puedan aparejar la responsabilidad penal de la organización, con las graves consecuencias legales y reputacionales que conlleva. Solo mediante la implementación de un debido sistema de prevención de delitos podrá evitarse la condena a la sociedad.

VENTAJAS  de la implentación de programas de cumplimiento

  • Prevención del riesgo de la responsabilidad de la empresa.

  • Minoración del riesgo de responsabilidad de la empresa.

  • Acreditación de la existencia de un sistema de control adecuado a las exigencias de la ley.

  • Fijación de un compromiso con los empleados para el cumplimiento de la ley.

  • Cumplimiento de las condiciones que las grandes empresas solicitan a sus proveedores.

  • Proyección de Imagen de transparencia y cumplimiento ante las administraciones a la hora de la contratación.

El Corporative Compliance se centra en la implantación de un sistema íntegro para prevenir la responsabilidad penal en que puede incurrir una empresa tras la introducción por primera vez en nuestro ordenamiento, dicha responsabilidad penal para las personas jurídicas. (31bis Código Penal)

Se trata de evitar y minimizar el riesgo de que representantes legales e integrantes de órganos de la empresa y personas sometidas a la autoridad de éstas como pueden serlos trabajadores, cometan delitos que puedan aparejar la responsabilidad penal para la empresa y justificarse de esta manera ante autoridades administrativas y penales. Sistema de control que realiza una evaluación de los riesgos penales de las empresas y les ofrece soluciones específicas en función de distintas variables: tipo de organización, actividad, número de empleados, etc.

FASES

  • Diagnóstico y análisis de riesgos.

  • Informe de recomendaciones implemetación de procesos.

  • Automatización de los sistemas de control.

  • Formación de los empleados.

  • Informes periódicos de nivel de cumplimiento.

Como hemos citado, el Corporate compliance ha llegado a nuestro país para quedarse, las empresas deben tener conocimiento de esta obligación y sus representantes legales deben de dar cumplimiento a la misma, estableciendo debidos controles sobre su actividad y empleados para evitar exponerse a duras contingencias que pueden y deben ser atendidas debidamente.

PREVENCIÓN – PENAS

Este sistema de prevención es de gran importancia, puesto que el Proyecto de Reforma del Código Penal introduce como circunstancias eximentes o atenuantes tener integrados en la empresa este tipo de planes de prevención y estaríamos, por consiguiente, hablando de limitar la posibilidad de ser sancionado por penas tales como:

  • Multas.

  • Disolución de la persona jurídica.

  • Suspensión de actividades por un plazo de hasta 5 años.

  • Clausura de locales y centros de trabajo de hasta 5 años.

  • Prohibición definitiva o temporal de realizar en el futuro las actividades cuyo ejercicio haya favorecido la comisión de un delito.

  • Inhabilitación de hasta 15 años para obtener subvenciones y ayudas.

  • Intervención judicial de hasta 5 años.

CUNEEM es una consultora especializada en cumplimiento normativo y legal, compuesto por expertos en diferentes materias y disciplinas, que le asesorarán sobre cómo implementar los controles adecuados.

En Alicante a 25 de septiembre de 2016.

Departamento Compliance Corporative .

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La continua evolución en la regulación a nivel mundial de los aspectos normativos más incisivos en el ámbito empresarial, ha tenido como consecuencia inmediata la implantación en nuestro país de una figura de vital importancia en el campo de las relaciones empresariales, el denominado Compliance Officer, tendente a ejercer una vigilancia y control sobre la actuación de los directivos  y empleados de las distintas organizaciones, para evitar así la comisión de delitos en las mismas.

Esta reciente reforma surge con la nueva redacción del Código Penal, operada por la LO 1/2015 de 30 de marzo, concretamente a través del Art. 31 del código penal, a raíz del cual se incorpora y se regula en nuestro ordenamiento jurídico la llamada responsabilidad penal de las personas jurídicas y que como podemos observar es de vital importancia dada la ausencia de medidas de control existentes hasta el momento en el campo de la responsabilidad penal en torno a las personas jurídicas.

En relación a ello, y tras la lectura en el presente blog de distintos artículos donde se detalla el concepto, funciones, competencias y designación de la figura del Compliance Officer, cabe centrarnos en la obligación de que las organizaciones cuenten con un programa de cumplimiento normativo, incorporando un modelo de prevención que, gestionado y controlado por la figura del Compliance Officer, evite la realización de actuaciones ilícitas por parte de las personas jurídicas, a la vez que acredite que las mismas no han favorecido a su comisión.

El protocolo desarrollado por Cuneem garantiza el cumplimiento normativo

En este sentido,Cuneem Ethics and Compliancese adapta a las necesidades de las empresas y del tráfico jurídico ofreciendo un nuevo servicio basado en el cumplimiento normativo, proporcionando a las empresas la adopción de medidas de control interno realizadas por la figura del Compliance Officer, y adaptadas a cada organización de forma personal e individualizada.

Para ello, cuenta con un equipo de abogados y economistas con gran experiencia en el sector, especialistas en el derecho penal económico de la empresa, permitiendo y facilitándole a las mismas cumplir con la normativa vigente en materia de responsabilidad penal.

De esta forma, sus profesionales se encargarán de gestionar e implantar un plan de actuación en todos y cada uno de los niveles de actuación empresarial, dotándolo así de una plena eficacia. Asimismo, supervisarán y controlarán el conocimiento y cumplimiento de lo establecido en el texto legal por parte del personal de las distintas organizaciones. De esta forma tratarán de evitar posibles negligencias por parte los distintos órganos de la empresa, puesto que conforme a la nueva normativa, la empresa será quien se responsabilice directamente del incumplimiento de lo dispuesto en la normativa.

Cuneem Ethics and Compliance  está especializado en las diferentes ramas del derecho, lo que le permite estar al corriente de todas las modificaciones y entrada en vigor de nueva normativa, permitiendo esto, anticiparse a los posibles cambios que se puedan dar.

En atención a todo ello, es fundamental poner en relieve la necesidad que tienen las actuales organizaciones – empresariales o no, públicas o privadas- de implantar en su estructura interna un programa de cumplimiento normativo para evitar las consecuencias jurídicas anudadas a la propia empresa en caso de incumplimiento.

Si su empresa aún no cuenta con un protocolo de prevención de delitos o un plan normativo adaptado a las exigencias de la entidad, no dude en contactar con nosotros.

Departamento de Comunicación.

CUNEEM ETHICS AND COMPLIANCE –

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