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Objetivos


El objetivo de la implementación de un plan de prevención de delitos consiste, por un lado, en operar con arreglo a la normativa vigente e implementar una cultura de cumplimiento normativo y ético en la institución, por otro lado, minimizar el riesgo existente en determinadas actividades y operadores, obteniendo la exención de responsabilidad penal por las posibles actividades delictivas cometidas por sus operadores, empleados, directivos o administradores en el ejercicio de sus funciones.



Los objetivos del protocolo Cuneem Ethics and Compliance son los siguientes:


  • Desarrollar y mantener el plan de prevención de delitos o programa de compliance de la empresa.

  • Elaborar un mapa de riesgos.

  • Elaborar las políticas principales en materia de Compliance.

  • Identificar los controles necesarios para prevenir supuestos de responsabilidad del cliente y de sus directivos.

  • Identificar, recoger y mantener actualizadas las evidencias necesarias para acreditar la existencia y la eficacia de los controles establecidos, a través de la gestión del repositorio de evidencias.

  • Elaborar y mantener actualizado un informe de situación que actúe como cuadro de mando del proyecto y como herramienta de reporting a la alta dirección.

  • Elaboración de plan de formación.

  • Protocolo de supervisión y seguimiento .

Soporte metodológico y asistencia en el análisis de sus potenciales riesgos penales

Identificación de riesgos penales existentes Matriz de riesgos penales

Soporte metodológico y asistencia en la revisión del sistema de control interno tendente a prevenir estas situaciones y aportar recomendaciones de mejora

Identificación de controles y priorización en función de impacto / probabilidad existente Matriz de riesgos / controles a implementar

Asesorar en la documentación del manual de prevención de delitos corporativo

Plan de acción Manual de Prevención de Riesgos Penales

Asesorar en el diseño del plan de supervisión e impartición de la formación del nuevo modelo de prevención

Elaboración de plan de formación Protocolo de supervisión y seguimiento